2015年证券从业资格考试试题:证券交易每日一练(3月10日)

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单项选择题
1、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定,(  )。
A.当日申购的基金份额,同日不可以卖出
B.当日申购的基金份额,同日可以赎回
C.当日赎回的证券,同日可以用于申购基金份额
D.当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额

2、 证券公司对客户的授信和融出资金,证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务。(  )


3、 集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,可向委托人保证最低收益。(  )


4、 证券交易所会员部接受会员的席位申请后,经审核批准,将批准情况通知会员后就可以为其安排席位开通和使用事宜。(  )


5、 自营业务的收益性表现为,其收益主要来源于(  )。
A.佣金
B.手续费
C.低买高卖的价差
D.高买低卖的价差


6、 短期回购业务流动较强,因此,金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。(  )


7、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(  )设立。
A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制
B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制
C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制
D.董事会-投资决策部门的二级体制


多项选择题
8、下列属于证券登记结算机构职能的有(  )。(1分)
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记
D.受投资人的委托派发权益


9、下列说法中正确的有(  )。
A.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于30%
B.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%
C.证券公司对客户融资融券的期限不超过6个月
D.证券公司对客户融资融券的期限不超过12个月

10、 在客户融资融券期间,关于其他权益处理的说法正确的有(  )。
A.证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况,通过交易系统发出认购委托,相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息
C.登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
D.证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

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