2015年证券从业资格考试试题:证券发行与承销每日一练(3月10日)

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单项选择题
1、 《配股说明书》刊登后,配股缴款首日需刊登配股提示性公告,缴款期内上市公司须就配股事项至少再作5次提示性公告。(  )


2、 独立董事的产生由(  )选举决定。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.职工代表大会


3、 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后,应当分别报(  )备案。
A.保荐机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.承销商


4、 拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题,明确发表(  )意见。
A.参考性
B.合法性
C.结论性
D.指导性


5、 在创业板招股说明书的概览中,增加要求发行人应列示(  )的具体表现。
A.核心竞争优势
B.合作公司
C.主要销售产品
D.经营范围


6、 上市公司申请发行新股,必须符合最近(  )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以(  )者作为计算依据。
A.2低
B.3低
C.3高
D.2高


7、 如果国债承销价格定价过高,即收益率过低,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新发行的国债,从而阻碍国债分销工作顺利进行。(  )


8、 当投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,在其进行相关信息披露的期间可以继续买卖该上市公司的股票。(  )


多项选择题
9、 股票发行所采用的“全额预缴款”方式分为(  )。
A.“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式
B.“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式
C.“全额预缴款、抽签配售、余额即退”方式
D.“全额预缴款、抽签配售、余额转存”方式


10、 招股说明书应披露董事(  )。
A.曾经担任的重要职务
B.在发行人处的现任职务
C.在其他单位的兼职
D.主要业务简历

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