2015年证券从业资格考试试题:证券交易每日一练(3月6日)

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单项选择题
1、 我国沪深证券交易所停牌期问都不接受申报,恢复交易后才接受申报。(  )


2、 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由(  )直接对客户承担。
A.期货公司
B.证券公司
C.根据双方约定确定责任承担者
D.证监会视具体情况而定由谁


3、 专项资产管理业务特点不包括(  )。
A.集合性
B.综合性
C.特定性
D.通过专门账户经营运作


4、证券公司客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户。
A.正确
B.错误


5、(  )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。
A.合法性
B.真实性
C.完整性
D.及时性


6、全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构只能开展现券买卖和逆回购业务。(  )
A.正确
B.错误


多项选择题
7、 下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应该做到(  )。
A.证券公司建立健全证券经纪人管理制度
B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训
C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同
D.证券公司应当建立健全客户回访制度


8、 买断式回购交易的违约金额包括(  )。
A.违约交收金额
B.透支利息
C.违约金
D.处置所扣证券可能产生的税费


9、 深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有(  )。
A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C.前一交易日的基金份额净值
D.前一交易日的现金差额


10、 证券经纪业务合规风险的防范措施包括(  )。
A.最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C.严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率
D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

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